FinTRAC加强打击洗钱 Canaccord遭罚逾54万
发布 : 2025-7-04 来源 : 明报新闻网
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【明报专讯】加拿大金融交易及报告分析中心（FinTRAC）周四宣布，温哥华投资金融服务公司Canaccord Genuity Inc.的反洗钱措施存在多项缺失，违反《犯罪所得（洗黑钱）恐怖主义融资法》（Proceeds of Crime（Money Laundering）and Terrorist Financing Act.），遭罚款544,500元。
FinTRAC表示，Canaccord未有在有合理怀疑交易涉及洗钱或恐怖主义融资时提交可疑交易报告，又未能制订及实施获高层批核的最新合规政策与程序，加上没有评估及记录有关风险，也没有针对高风险情况采取特别措施，遂于今年5月14日决定作出罚款处罚。Canaccord已全数缴交，相关程序亦已完结。
Canaccord 于声明中回应指，有关问题是在例行审查中发现，现已妥善处理。
国际反洗钱组织「金融行动特别工作组」（Financial Action Task Force）即将审视加拿大的反洗钱制度。在此之前，联邦政府展开一系列打击金融犯罪的执法行动，是次罚款亦为其一。政府亦计划收紧金融犯罪相关法律，包括提高罚则，以及禁止非金融机构收取1万元或以上现金付款。
FinTRAC近年曾对多间本国大型银行处以史上最高罚款，如对加拿大皇家银行（RBC）罚款747.5万元，以及对道明银行（TD）罚款近920万元。去年底时，FinTRAC亦对专为企业提供外币兑换及国际支付服务的加拿大外汇银行（Exchange Bank of Canada）作出246万元罚款。
FinTRAC表示，Canaccord未有在有合理怀疑交易涉及洗钱或恐怖主义融资时提交可疑交易报告，又未能制订及实施获高层批核的最新合规政策与程序，加上没有评估及记录有关风险，也没有针对高风险情况采取特别措施，遂于今年5月14日决定作出罚款处罚。Canaccord已全数缴交，相关程序亦已完结。
Canaccord 于声明中回应指，有关问题是在例行审查中发现，现已妥善处理。
国际反洗钱组织「金融行动特别工作组」（Financial Action Task Force）即将审视加拿大的反洗钱制度。在此之前，联邦政府展开一系列打击金融犯罪的执法行动，是次罚款亦为其一。政府亦计划收紧金融犯罪相关法律，包括提高罚则，以及禁止非金融机构收取1万元或以上现金付款。
FinTRAC近年曾对多间本国大型银行处以史上最高罚款，如对加拿大皇家银行（RBC）罚款747.5万元，以及对道明银行（TD）罚款近920万元。去年底时，FinTRAC亦对专为企业提供外币兑换及国际支付服务的加拿大外汇银行（Exchange Bank of Canada）作出246万元罚款。